englischThe work shows from a qualitative empirical study whether and in what circumstances compliance leads to an avoidance of (or even increase in) liability in the case of provisions on fines levied on organisations (§ 30 OWiG, German Law on Administrative Offences) and breach of supervisory duties (§ 130 OWiG) essential to the responsibility of companies in Germany. As well as covering case-law and academic literature it introduces the practical viewpoint as a further source of knowledge in the form of interviews.
The work deals both with the question of a legal duty to implement a compliance management system and also with the factual and legal consequences element of § 30 and § 130 OWiG as well as the practice followed by law enforcement agencies in exercising their discretion. It also examines whether compliance might in certain cases lead to an increase in liability.
The author comes to the conclusion that effective compliance has a positive effect on avoidance of fines.
Die Arbeit zeigt anhand einer qualitativen empirischen Studie, ob und unter welchen Voraussetzungen Compliance zur Haftungsvermeidung oder gar -erhöhung bei den für die derzeitige Verbandsverantwortlichkeit in Deutschland wichtigen Vorschriften der Verbandsgeldbuße (§ 30 OWiG) und der Aufsichtspflichtverletzung (§ 130 OWiG) führt. Hierzu wird neben Rechtsprechung und Literatur als weitere Erkenntnisquelle die Sichtweise der Praxis durch Interviews eingeführt.
Die Arbeit beschäftigt sich sowohl mit der Frage einer Rechtspflicht zur Implementierung eines Compliance-Management-Systems als auch mit der Tatbestands- und Rechtsfolgenseite der §§ 30, 130 OWiG sowie mit der Praxis des Ermessensgebrauchs durch Strafverfolgungsbehörden. Zudem wird untersucht, ob Compliance in bestimmten Fällen zumindest faktisch zu einer Haftungserhöhung führen kann.
Im Ergebnis stellt der Verfasser fest, dass effektive Compliance sich positiv auf die Vermeidung von Bußgeldern nach §§ 30, 130 OWiG auswirkt.
