Die Arbeit thematisiert die Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen. Der Autor skizziert innovative Ansätze und definiert operative Anforderungen an die Zertifizierung als wertschöpfende Maßnahme der (Criminal) Compliance. Dabei erläutert er zunächst grundlegende Fragen und abstrahiert wesentliche Anforderungen an ein Compliance-Management-System. Sodann werden sinnvolle Kriterien eines Zertifizierungsstandards entwickelt. Im Anschluss beleuchtet er die rechtlichen und tatsächlichen Implikationen einer solchen Zertifizierung. Schließlich ordnet er diese Maßnahme im regulativen Kontext ein und entwickelt unter Berücksichtigung rechtlicher Gesichtspunkte ein Zertifikatsmodell zur Senkung von Korruption in Unternehmen. Das Werk resultiert aus den umfassenden Erfahrungen als Compliance-Verantwortlicher eines internationalen Zertifizierungsdienstleisters und begründet die Notwendigkeit der Modifizierung aktueller Standards.
englischThe present work focuses on the certification of compliance management systems. The author outlines innovative approaches and defines operative requirements of the certification as a value-adding procedure within (criminal) compliance. He starts by elaborating basic principles and defining essential requirements of a compliance management system. Thereafter he evaluates sensible criteria for a certification standard. Subsequently he highlights the legal and factual implications of such a certification. Eventually he integrates these measurements in the respective regulative context and in due consideration of legal aspects develops a certification model to lower corruption within organizations. The work results from the comprehensive experience as an international certification service provider’s compliance officer and constitutes the need to modify current standards.
