englischIn the current debate on the reform of association sanctioning, the Munich Draft (‘Münchner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes’) represents a proposal for a law with a sense of proportion. Unlike the Federal Ministry of Justice’s draft bill, the Munich Draft pursues a strictly commensurable way of sanctioning associations. For example, small associations are excluded from its scope of application, association responsibility, e.g. for actions taken by an employee against a superior’s orders, is explicitly excluded, and sanctions are differentiated between according to maximum turnover-related limits. In order to create incentives for behaviour that conforms to legal standards, the Munich draft sets out the requirements for compliance to it, both precautionary and post-offence, which can lead to privileges during prosecution and sanctioning. In addition, it regulates internal investigations in a separate chapter and grants extended protection against seizure. The authors of this study have dealt with commercial criminal law for decades as academics or practitioners.
Der Münchner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes legt in der aktuellen Debatte um die Reform der Verbandssanktionierung einen Gesetzesvorschlag mit Augenmaß vor. Anders als der im August 2019 veröffentlichte Referentenentwurf des BMJV verfolgt der Münchner Entwurf eine strikt verhältnismäßige Sanktionierung von Verbänden. So sind kleine Verbände vom Anwendungsbereich ausgenommen, wird eine Verbandsverantwortlichkeit für Exzesstaten explizit ausgeschlossen und erfolgt die Verbandssanktionierung gestaffelt nach umsatzbezogenen Höchstgrenzen. Zur Schaffung von Anreizen für ein normkonformes Verhalten fixiert der Münchner Entwurf die Anforderungen an vor- und nachtatlicher Verbands-Compliance, die zu einer Privilegierung bei Verfolgung und Sanktionierung führen können. Zudem regelt er die internen Untersuchungen in einem eigenen Kapitel mit erweitertem Beschlagnahmeschutz. Die Autoren befassen sich seit Jahrzehnten als Wissenschaftler oder Praktiker mit dem Wirtschaftsstrafrecht.
