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Findeisen

Über die Regulierung und die Rechtsfolgen von Interessenkonflikten in der Aktienanalyse von Investmentbanken

Eine vergleichende Darstellung des US-amerikanischen und des deutschen Rechts
Nomos,  2007, 393 Pages

ISBN 978-3-8329-2502-4


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Aktienanalysen tragen zum Abbau von Informationsasymmetrien und somit zu einem funktionierenden Kapitalmarkt bei. Der Verfasser geht unter Berücksichtigung der Entwicklungen in den USA gezielt auf die Konfliktfelder ein, mit denen sich Investmentbanken und Sell-side Analysten bei der Aktienanalyse konfrontiert sehen. Von den dogmatischen Grundlagen einer gesetzlichen Regelung und ihrem Schutzzweck ausgehend definiert die Arbeit die Reichweite der Pflichten aus § 34b WpHG und der FinAnV. Zudem wird das Haftungsregime bei Pflichtverstößen in Deutschland und in den USA erläutert und bestehende Schutzlücken aufgezeigt. Die durch die Umsetzung der MiFID zu erwartenden Gesetzesänderungen sind bereits berücksichtigt.

»Aufgrund der dogmatischen Tiefe und der Praxisbezogenheit der Arbeit kann diese sowohl Kapitalmarktrechtswissenschaftlern als auch Praktikern, insbesondere in den Rechts- und Compliance-Abteilungen von Investmentbanken zur Lektüre empfohlen werden.«
RA Dr. Timo Holzborn, WM 50/07