Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung
Nomos, 1. Edition 2013, 351 Pages
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Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Description
The book focuses on section 34 of the Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz) pursuant to which investment services enterprises have to keep records of provided investment advice. Special emphasis is placed on paragraphs 2a and 2b which contain the obligation to prepare written minutes when advising retail clients. Besides discussing the legal requirements for the record keeping and illustrating the applicability of section 34 in the event of cross-border advisory service, the author scrutinises the impact of the duty to prepare written minutes on the enforceability of claims for damages in case of wrongful investment advice. In addition, the legal consequences of a violation of section 34 are described. As a conclusion the author proposes several amendments to the current law.
Bibliographical data
| Edition | 1 |
|---|---|
| ISBN | 978-3-8487-0755-3 |
| Publication Date | Nov 11, 2013 |
| Year of Publication | 2013 |
| Publisher | Nomos |
| Format | Softcover |
| Language | deutsch |
| Pages | 351 |
| Medium | Book |
| Product Type | Scientific literature |
Reviews
»Die Arbeit ist klar gegliedert und ermöglicht dem eiligen Leser auch den punktgenauen Einstieg in die ihn besonders interessierenden Details. Der Autor verbindet gründliche und umfassende juristische Aufarbeitung mit Praxisrelevanz;.. Dem Werk von Sönke Philipp ist eine breite Rezeption bei Bankpraktikern (in Rechts- und Compliance- sowie Revisionsabteilung), der Wissenschaft sowie Richtern und Aufsehern zu wünschen.«
RA Dr. Hanno Teuber, CRP 3-4/15
»Das Werk empfiehlt sich sehr für diejenigen Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die sich intensiver, wissenschaftlich fundiert und grundlegend mit Umfang, Sinn und Zweck der zu beachtenden Dokumentationspflichten in der Anlageberatung beschäftigen möchten.«
Bank Praktiker 7-8/14
»Das Fachbuch richtet sich an einen ausgewählten Leserkreis von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichten und Rechtsanwälten. Ferner liegt die Absicht des Autors darin, dem Gesetzgeber einen Denkanstoß zu geben, um die bestehenden Dokumentationspflichten zu optimieren.«
Corinna Groner, bankingclub.de November 2014
RA Dr. Hanno Teuber, CRP 3-4/15
»Das Werk empfiehlt sich sehr für diejenigen Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die sich intensiver, wissenschaftlich fundiert und grundlegend mit Umfang, Sinn und Zweck der zu beachtenden Dokumentationspflichten in der Anlageberatung beschäftigen möchten.«
Bank Praktiker 7-8/14
»Das Fachbuch richtet sich an einen ausgewählten Leserkreis von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichten und Rechtsanwälten. Ferner liegt die Absicht des Autors darin, dem Gesetzgeber einen Denkanstoß zu geben, um die bestehenden Dokumentationspflichten zu optimieren.«
Corinna Groner, bankingclub.de November 2014
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