Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung
Nomos, 1. Auflage 2013, 351 Seiten
Das Werk ist Teil der Reihe
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Beschreibung
Die Arbeit analysiert schwerpunktmäßig die seit dem Jahr 2010 für Wertpapierdienstleistungsunternehmen geltende Pflicht zur Protokollierung von gegenüber Privatkunden erbrachten Anlageberatungen. Neben einer kritischen Betrachtung der gesetzlichen Ausgestaltung (§ 34 Abs. 2a, 2b WpHG) legt der Autor ein besonderes Augenmerk auf die zivilprozessuale Bedeutung des Protokolls und untersucht, ob die Einführung der Protokollpflicht tatsächlich zu der vom Gesetzgeber intendierten verbesserten Durchsetzbarkeit von Schadensersatzansprüchen von Anlegern aus Falschberatung geführt hat. Eingehend veranschaulicht werden zudem u.a. die Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen die Aufzeichnungspflicht. Abschließend wird ein Vorschlag zur Gesetzestextänderung unterbreitet.
Das Werk richtet sich an Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichte und Rechtsanwälte. Außerdem soll es dem Gesetzgeber Anhaltspunkte für eine Optimierung der bestehenden Dokumentationspflichten geben.
Das Werk richtet sich an Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichte und Rechtsanwälte. Außerdem soll es dem Gesetzgeber Anhaltspunkte für eine Optimierung der bestehenden Dokumentationspflichten geben.
Bibliografische Angaben
| Auflage | 1 |
|---|---|
| ISBN | 978-3-8487-0755-3 |
| Erscheinungsdatum | 11.11.2013 |
| Erscheinungsjahr | 2013 |
| Verlag | Nomos |
| Ausgabeart | Softcover |
| Sprache | deutsch |
| Seiten | 351 |
| Medium | Buch |
| Produkttyp | Wissenschaftsliteratur |
Rezensionen
»Die Arbeit ist klar gegliedert und ermöglicht dem eiligen Leser auch den punktgenauen Einstieg in die ihn besonders interessierenden Details. Der Autor verbindet gründliche und umfassende juristische Aufarbeitung mit Praxisrelevanz;.. Dem Werk von Sönke Philipp ist eine breite Rezeption bei Bankpraktikern (in Rechts- und Compliance- sowie Revisionsabteilung), der Wissenschaft sowie Richtern und Aufsehern zu wünschen.«
RA Dr. Hanno Teuber, CRP 3-4/15
»Das Werk empfiehlt sich sehr für diejenigen Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die sich intensiver, wissenschaftlich fundiert und grundlegend mit Umfang, Sinn und Zweck der zu beachtenden Dokumentationspflichten in der Anlageberatung beschäftigen möchten.«
Bank Praktiker 7-8/14
»Das Fachbuch richtet sich an einen ausgewählten Leserkreis von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichten und Rechtsanwälten. Ferner liegt die Absicht des Autors darin, dem Gesetzgeber einen Denkanstoß zu geben, um die bestehenden Dokumentationspflichten zu optimieren.«
Corinna Groner, bankingclub.de November 2014
RA Dr. Hanno Teuber, CRP 3-4/15
»Das Werk empfiehlt sich sehr für diejenigen Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die sich intensiver, wissenschaftlich fundiert und grundlegend mit Umfang, Sinn und Zweck der zu beachtenden Dokumentationspflichten in der Anlageberatung beschäftigen möchten.«
Bank Praktiker 7-8/14
»Das Fachbuch richtet sich an einen ausgewählten Leserkreis von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichten und Rechtsanwälten. Ferner liegt die Absicht des Autors darin, dem Gesetzgeber einen Denkanstoß zu geben, um die bestehenden Dokumentationspflichten zu optimieren.«
Corinna Groner, bankingclub.de November 2014
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